PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布及策略

專利合作條約（PCT）體系中的國(guó)際公布程序?qū)τ谏暾?qǐng)人來(lái)說(shuō)并不是無(wú)關(guān)緊要的程序，它不僅牽涉對(duì)專利權(quán)的臨時(shí)保護(hù)，而且牽涉申請(qǐng)人如何從整體上更加有效地運(yùn)用專利戰(zhàn)略，以便不失時(shí)機(jī)地使自己的發(fā)明得到最為合適的保護(hù)。

　　國(guó)際公布的形式和內(nèi)容
　　PCT國(guó)際申請(qǐng)自優(yōu)先權(quán)日18個(gè)月屆滿后即由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）國(guó)際局在因特網(wǎng)上公布，公布的語(yǔ)言目前有阿拉伯、中、英、法、德、日、韓、葡萄牙、俄和西班牙語(yǔ)，公布的內(nèi)容包括PCT申請(qǐng)含有著錄事項(xiàng)及摘要的扉頁(yè)、說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、附圖（如果有）和國(guó)際檢索報(bào)告。適用時(shí)，國(guó)際公布的內(nèi)容還包括根據(jù)條約19條修改的權(quán)利要求、根據(jù)細(xì)則4.17條所作的聲明、涉及微生物保存的相關(guān)資料、關(guān)于恢復(fù)優(yōu)先權(quán)的情況、經(jīng)許可要求更正明顯錯(cuò)誤的聲明以及被視為未提出優(yōu)先權(quán)要求的情況。經(jīng)申請(qǐng)人要求，國(guó)際公布還可包括有關(guān)期限屆滿后更改或增加優(yōu)先權(quán)要求的情況以及被拒絕的更正明顯錯(cuò)誤的要求。PCT申請(qǐng)若以上面所列的除英語(yǔ)之外的任何語(yǔ)言公布，摘要與國(guó)際檢索報(bào)告的英譯文也始終包含在被公布的國(guó)際申請(qǐng)中。

　　已公布的PCT申請(qǐng)經(jīng)要求由國(guó)際局負(fù)責(zé)傳送，尤其是在指定局要求時(shí)傳送給指定局，并通過(guò)PCT/IB/308表格通知申請(qǐng)人。PCT申請(qǐng)目前僅以電子形式公布，紙件的PCT公報(bào)已自2006年4月1日起停止出版。已公布的PCT申請(qǐng)的紙件只有在申請(qǐng)人明確要求時(shí)才寄送。

　　已公布的PCT申請(qǐng)可從www.wipo.int/patentscope/search/en/structuredSearch.jsf網(wǎng)站獲得，PCT公報(bào)的正式通知可從www.wipo.int/pct/en/official_notices/index.htm網(wǎng)站獲得。

　　國(guó)際公布的效力與意義
　　PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布使申請(qǐng)人在適用的指定國(guó)對(duì)發(fā)明獲得臨時(shí)保護(hù)的權(quán)利，即在獲準(zhǔn)專利后，申請(qǐng)人可就專利請(qǐng)自公布到授權(quán)這段時(shí)間要求任何實(shí)施其發(fā)明的單位或個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。對(duì)于這種臨時(shí)保護(hù)的給予，有的國(guó)家可能規(guī)定要具備一定的條件，例如以提交譯文為準(zhǔn)（部分國(guó)家只需提交權(quán)利要求的譯文），以指定局收到根據(jù)PCT公布的國(guó)際申請(qǐng)的副本為準(zhǔn)，在提前公布時(shí)以18個(gè)月期限屆滿為準(zhǔn)。中國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則第114條規(guī)定，“要求獲得發(fā)明專利權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)，由國(guó)際局以中文進(jìn)行國(guó)際公布的，自國(guó)際公布日起適用專利法第十三條的規(guī)定（有關(guān)臨時(shí)保護(hù)的規(guī)定）；由國(guó)際局以中文以外的文字進(jìn)行國(guó)際公布的，自國(guó)務(wù)院專利行政部門公布之日起適用專利法第十三條的規(guī)定?！?br />
　　PCT申請(qǐng)一經(jīng)公布，即自公布之日起成為現(xiàn)有技術(shù)的一部分，并被包括在細(xì)則34條所規(guī)定的“PCT最低限度文獻(xiàn)”之中。由于PCT締約國(guó)的覆蓋面很大（至2013年5月3日止有147個(gè)締約國(guó)），PCT申請(qǐng)量也很大（2012年約194400件），而且其中包括許多優(yōu)秀的發(fā)明，因此已公布的PCT申請(qǐng)是人們進(jìn)行檢索以了解技術(shù)發(fā)展和專利申請(qǐng)趨勢(shì)的重要依據(jù)。

　　近年來(lái)，隨著PCT體系的迅速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，PCT體系的影響日趨擴(kuò)大，PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布也越來(lái)越為申請(qǐng)人起到了宣傳廣告的作用。人們?cè)陂_(kāi)發(fā)產(chǎn)品前常會(huì)做專利檢索，在調(diào)查市場(chǎng)前也常會(huì)做專利檢索，而在做這種檢索時(shí)都會(huì)難以避免地查閱許多已公布的PCT申請(qǐng)。WIPO每周公布PCT申請(qǐng)的電子本，其中包含可根據(jù)申請(qǐng)人名稱、國(guó)際專利分類（IPC）、公告號(hào)、申請(qǐng)?zhí)栠M(jìn)行查閱的索引。一個(gè)公司的PCT申請(qǐng)量，目前常被人們用來(lái)與該公司的產(chǎn)品技術(shù)甚或產(chǎn)品質(zhì)量掛鉤。2008年，華為公司以1737件PCT申請(qǐng)躍居PCT申請(qǐng)量世界第一，2011年和2012年，中興通訊分別以2826件和3906件PCT申請(qǐng)連續(xù)兩年超越松下電器公司而奪冠天下，消息傳遍全球，華為和中興做了有錢難買的最好廣告。

　　對(duì)于希望轉(zhuǎn)讓或許可（包括交叉許可）專利的企業(yè)或個(gè)人來(lái)說(shuō)，PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布起到了告示的作用，而且自2012年1月1日起申請(qǐng)人還可將許可愿望公布在WIPO的PATENTSCOPE網(wǎng)站上，并可通過(guò)表格（PCT/IB/382）或函件說(shuō)明愿意在什么締約國(guó)進(jìn)行許可，使用費(fèi)的比例是多少，是否有最低使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　提前PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布
　　申請(qǐng)人如果需要，可以根據(jù)條約21（2）（b）和細(xì)則48.4（a）要求國(guó)際局對(duì)PCT申請(qǐng)?zhí)崆斑M(jìn)行國(guó)際公布。這種提前公布可在自優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月屆滿前的任何時(shí)候進(jìn)行。如果屆時(shí)國(guó)際檢索報(bào)告已經(jīng)作出，提前公布并不另外收費(fèi)；如果檢索報(bào)告尚未作出，申請(qǐng)人則需為提前公布向國(guó)際局繳納特別公布費(fèi)（根據(jù)現(xiàn)行《PCT行政規(guī)程》113條為200瑞士法郎）。

　　要求提前公布的一個(gè)原因可能是為了在適用的國(guó)家對(duì)估計(jì)能獲得的專利提早取得臨時(shí)保護(hù)的時(shí)間。技術(shù)的迅速發(fā)展常使競(jìng)爭(zhēng)者的發(fā)明難免在很窄的胡同里碰撞沖突，更不必說(shuō)不同程度的蓄意仿冒，為此申請(qǐng)人若能讓PCT申請(qǐng)?zhí)崆肮疾⑻嵩绔@得臨時(shí)保護(hù)，對(duì)于保護(hù)自己的發(fā)明專利及商業(yè)利益有時(shí)候無(wú)疑是必要的。

　　有人為了提早進(jìn)入PCT國(guó)家階段而考慮要求提前公布PCT申請(qǐng)。實(shí)際上，PCT申請(qǐng)?zhí)嵩邕M(jìn)入國(guó)家階段與PCT申請(qǐng)是否已被公布并無(wú)強(qiáng)制性的聯(lián)系，也就是說(shuō)，根據(jù)條約23（2）和40（2），尚未作國(guó)際公布的PCT申請(qǐng)經(jīng)申請(qǐng)人明確要求也同樣可以提早進(jìn)入國(guó)家階段。申請(qǐng)人讓PCT申請(qǐng)?jiān)谟嘘P(guān)國(guó)家提早進(jìn)入國(guó)家階段，常常是出于各方面的原因，諸如競(jìng)爭(zhēng)者活動(dòng)頻繁、產(chǎn)品季節(jié)性強(qiáng)、產(chǎn)品淘汰周期快、技術(shù)和商業(yè)合作的需要、搶占市場(chǎng)的迫切性等等。這些原因常常與盡早獲得專利的臨時(shí)保護(hù)有或多或少的關(guān)系，從這個(gè)角度考慮，提前公布PCT申請(qǐng)對(duì)有些急于提早進(jìn)入PCT國(guó)家階段的申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)可能會(huì)有戰(zhàn)略和實(shí)際上的好處。雖然從法律上講，在未作國(guó)際公布的情況下可以明確要求提早進(jìn)入國(guó)家階段，但指定局何時(shí)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行處理仍然取決于有關(guān)指定局，實(shí)際上有一些指定局在PCT申請(qǐng)被國(guó)際公布之前不大可能對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行處理。另外，比較理想的是提前公布時(shí)或進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)已有國(guó)際檢索報(bào)告和書(shū)面意見(jiàn)，這樣既可在適用時(shí)利用PCT高速公路（PCT-PPH）（國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)或國(guó)際初步審查報(bào)告是在國(guó)家階段利用PCT-PPH的基礎(chǔ)），也便于有關(guān)國(guó)家局對(duì)專利申請(qǐng)的審批。已公布的PCT申請(qǐng)的副本由國(guó)際局傳送給指定局（除非指定局已明確表示放棄），國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)通常也由國(guó)際局以“國(guó)際檢索單位的有關(guān)專利性的國(guó)際初步報(bào)告”（IPRP第I章）的形式傳送給指定局。

　　避免PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布
　　有時(shí)候，申請(qǐng)人在提出PCT申請(qǐng)后因某些原因轉(zhuǎn)而覺(jué)得申請(qǐng)內(nèi)容不應(yīng)該被公布，碰到這種情況，唯一的辦法是撤回PCT申請(qǐng)。

　　撤回PCT申請(qǐng)必須在國(guó)際公布的技術(shù)準(zhǔn)備工作完成之前提出，這通常是在實(shí)際公布的15個(gè)歷日之前。國(guó)際局在每個(gè)星期四公布PCT申請(qǐng)。倘若某個(gè)星期四屬于國(guó)際局不開(kāi)門辦公的日子，或者在這15天之中穿插了若干正式的假日，技術(shù)準(zhǔn)備工作所需時(shí)間就有可能超過(guò)15天。如果申請(qǐng)人提出撤回PCT申請(qǐng)的時(shí)間已過(guò)通常的15天，但國(guó)際局的技術(shù)準(zhǔn)備工作因上述原因還尚未完成，那么仍然可以撤回PCT申請(qǐng)。當(dāng)然，作為申請(qǐng)人應(yīng)力爭(zhēng)確保在正常的期限內(nèi)提出，以避免不必要的損失。另外還應(yīng)注意，提出撤回PCT申請(qǐng)，應(yīng)該是有條件性的，即以國(guó)際局及時(shí)收到撤回要求為前提，否則PCT申請(qǐng)不應(yīng)被撤回。

　　撤回PCT申請(qǐng)的通知必須以書(shū)面形式提出，建議使用PCT/IB/372表格。撤回PCT申請(qǐng)，在第I章程序中可以向受理局或者國(guó)際局提出，在第II章程序中可以向受理局、國(guó)際局或者國(guó)際初步審查單位提出。如果時(shí)間緊急，或?yàn)榱吮苊庖驗(yàn)槲募苻D(zhuǎn)可能出現(xiàn)問(wèn)題，這種撤回PCT申請(qǐng)的通知最好直接向國(guó)際局提出。為了確保國(guó)際局能盡早收到撤回通知，申請(qǐng)人還可以通過(guò)ePCT體系在線向國(guó)際局提出撤回PCT申請(qǐng)的要求，這可立即并自動(dòng)在PCT申請(qǐng)的電子檔案中予以通知；如果通過(guò)函件或傳真提交，國(guó)際局在收到后還需人工處理，以便在國(guó)際局的電子處理系統(tǒng)中輸入適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，而這有可能占去緊急情況下的有限時(shí)間。為了使用ePCT體系，使用者必須開(kāi)立一個(gè)WIPO使用者帳戶，這可通過(guò)登錄網(wǎng)址（https://pct.wipo.int/ePCT）并按簡(jiǎn)單指示操作即可快捷開(kāi)戶。

　　撤回PCT申請(qǐng)需要所有申請(qǐng)人或其代理人或共同代表的簽字。如果缺失任何簽字，國(guó)際局會(huì)通知申請(qǐng)人在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)正。通過(guò)ePCT體系的私人服務(wù)，申請(qǐng)人可以查閱國(guó)際局檔案中的文件，確定請(qǐng)求書(shū)中的簽字狀況以及國(guó)際局是否已收到所需的委托書(shū)。在沒(méi)有把握時(shí)，可為保險(xiǎn)起見(jiàn)而在通知撤回PCT申請(qǐng)時(shí)提交一份委托書(shū)。

　　有人簡(jiǎn)單地認(rèn)為，只要不向受理局繳納有關(guān)費(fèi)用，PCT申請(qǐng)便被自動(dòng)撤回了。這從理論上講并不錯(cuò)，但就避免PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布而言，這樣操作會(huì)有較大風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槭芾砭衷谙蛏暾?qǐng)人發(fā)出繳費(fèi)通知后，有可能對(duì)后續(xù)事情未能及時(shí)跟進(jìn)，包括未能及時(shí)通知國(guó)際局申請(qǐng)已被視為撤回，或者雖已通知國(guó)際局申請(qǐng)已被視為撤回，但該通知未能在阻止公布之前到達(dá)國(guó)際局。這種事情可能并已經(jīng)發(fā)生，申請(qǐng)人需要注意。

　　PCT申請(qǐng)若被及時(shí)而有效地撤回，對(duì)該申請(qǐng)將不作國(guó)際公布，該申請(qǐng)也將不再有效。

　　延遲PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布
　　為了延遲PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布，申請(qǐng)人可以撤回（最先的）優(yōu)先權(quán)要求，從而導(dǎo)致有關(guān)時(shí)限的重新計(jì)算，尤其是進(jìn)入國(guó)家階段的時(shí)限的重新計(jì)算，也就是說(shuō)進(jìn)入國(guó)家階段的時(shí)限最多約可推遲12個(gè)月，而這可能正是申請(qǐng)人要求延遲國(guó)際公布的最重要的原因。

　　申請(qǐng)人希望推遲進(jìn)入國(guó)家階段，常常是出于多方面的原因，諸如對(duì)自己發(fā)明的技術(shù)和商業(yè)價(jià)值還需進(jìn)一步分析，對(duì)有關(guān)國(guó)家的市場(chǎng)及發(fā)展趨勢(shì)還需進(jìn)一步了解，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的活動(dòng)和計(jì)劃還需進(jìn)一步觀察，對(duì)自己的預(yù)算及安排還需進(jìn)一步考慮等等。在全球化環(huán)境下，涉及專利戰(zhàn)略的問(wèn)題變得越來(lái)越復(fù)雜，這使個(gè)別申請(qǐng)人在原本不短的30個(gè)月時(shí)間之外又去設(shè)法尋找更多的時(shí)間，PCT體系在這方面同樣給申請(qǐng)人提供了便利。

　　當(dāng)然，撤回優(yōu)先權(quán)要求存在申請(qǐng)日被人占先的風(fēng)險(xiǎn)，這點(diǎn)申請(qǐng)人無(wú)疑應(yīng)該知道，所以在決定撤回優(yōu)先權(quán)要求時(shí)應(yīng)該審慎權(quán)衡利弊。撤回優(yōu)先權(quán)要求以延遲PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布，與撤回PCT申請(qǐng)以避免PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布在要求上類似，即在第I章程序中須以書(shū)面形式向國(guó)際局或受理局提出（建議使用PCT/IB/372表格），在第II章程序中向國(guó)際局、受理局或國(guó)際初步審查單位提出，由所有申請(qǐng)人簽字或由指定的共同代理人或共同代表為其簽字，撤回通知在國(guó)際公布的技術(shù)準(zhǔn)備完成之前到達(dá)國(guó)際局。同樣，撤回優(yōu)先權(quán)要求以延遲國(guó)際公布也應(yīng)當(dāng)有條件性，即以國(guó)際局及時(shí)收到要求從而可以延遲國(guó)際公布為前提。