“這是一份含金量極高的文件”“直面問題不躲閃，精準(zhǔn)發(fā)力出實(shí)招”“以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向，把高校科研創(chuàng)新的‘指揮棒’調(diào)轉(zhuǎn)了方向”……2月底，在由北京高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟等主辦的一次線上沙龍上，30多所北京高校科技管理負(fù)責(zé)人對(duì)教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》（下稱《意見》）展開討論，給出了這樣的評(píng)價(jià)。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化難由來已久，雖然近年來有一系列改革舉措出臺(tái)，但用一個(gè)文件聚焦一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)提出系統(tǒng)性改革舉措并不多見。此次針對(duì)高校專利管理中普遍存在的“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實(shí)施”的問題，《意見》從機(jī)制建設(shè)、專業(yè)管理、機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、專利基金等多方面提出了要求和具體措施。

北京高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟秘書長、北京理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)人陳柏強(qiáng)認(rèn)為，《意見》直面問題，給出實(shí)招，保障落實(shí)，責(zé)權(quán)利有機(jī)統(tǒng)一，或?qū)⒅厮芨咝ＶR(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，極大促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，但也對(duì)高?，F(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化管理和服務(wù)工作提出了新的要求和挑戰(zhàn)。

動(dòng)真碰硬，重塑高校專利管理

“高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，不轉(zhuǎn)化是最大損失?！薄兑庖姟芬赞D(zhuǎn)化為導(dǎo)向，明確提出這一理念，從專利創(chuàng)造的源頭到科技成果的轉(zhuǎn)化給出系統(tǒng)的指導(dǎo)。中部知光技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司總經(jīng)理兼董事長羅林波介紹，在專利等無形資產(chǎn)納入國有資產(chǎn)管理的背景下，不少高校不求有功，但求無過，抱著“做得多錯(cuò)得多，與其轉(zhuǎn)化后審計(jì)巡視出問題擔(dān)責(zé)任，還不如不轉(zhuǎn)化”的想法。如今，該文件明確指出“不轉(zhuǎn)化是最大損失”，振聾發(fā)聵，從根本上澄清了認(rèn)識(shí)。

同時(shí)，意見也要求人才評(píng)聘體系與高?？己藱C(jī)制更加突出專利等科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。在上述線上沙龍中，多位高?？萍脊芾碡?fù)責(zé)人認(rèn)為，如果對(duì)高校“雙一流”建設(shè)動(dòng)態(tài)監(jiān)測和成效評(píng)價(jià)以及學(xué)科評(píng)估這一“指揮棒”進(jìn)行調(diào)整，將極大改變以往重論文輕專利、重申請輕轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。

為了促進(jìn)高校高質(zhì)量成果產(chǎn)出和高效率成果轉(zhuǎn)化，《意見》要求高校完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，建立健全涵蓋專利導(dǎo)航與布局、專利申請與維護(hù)、專利運(yùn)用與轉(zhuǎn)化的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理體系。尤其在高校職務(wù)科技發(fā)明披露和專利申請?jiān)u估以及職務(wù)科技成果所有權(quán)改革方面提出不少改革性舉措。

從源頭上加強(qiáng)管理，《意見》明確高校逐步建立職務(wù)科技成果披露制度，且指出未經(jīng)單位允許任何人不得利用職務(wù)發(fā)明創(chuàng)業(yè)。多位北京高?？萍脊芾聿块T負(fù)責(zé)人介紹，此前因?yàn)榉N種原因，教師通過本人或其他人名義開設(shè)“潛水公司”轉(zhuǎn)化職務(wù)成果的現(xiàn)象，并非孤例，管理部門大多選擇“睜一只眼閉一只眼”，帶來了一系列風(fēng)險(xiǎn)隱患?！兑庖姟穼?duì)此問題毫不回避，對(duì)職務(wù)發(fā)明成果管理予以規(guī)范，是具有針對(duì)性和必要性的長遠(yuǎn)之策。

在歸屬與費(fèi)用分擔(dān)方面，《意見》首次提出有條件的高校加快建立專利申請前評(píng)估制度。在專利申請前進(jìn)行評(píng)估后，對(duì)于高校決定申請專利的，根據(jù)高校和發(fā)明人是否進(jìn)行所有權(quán)分割，按照權(quán)利義務(wù)對(duì)等原則，分不同情況承擔(dān)專利費(fèi)用；對(duì)于高校決定不申請專利，允許發(fā)明人自行申請專利，獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有。

據(jù)了解，此前高校在專利申請前普遍不開展評(píng)估，出現(xiàn)不少因課題結(jié)題需要而提交的低質(zhì)量專利。陳柏強(qiáng)介紹，專利申請前評(píng)估制度是國際一流大學(xué)的普遍做法，在國內(nèi)高校予以推廣，有利于從源頭上為專利申請質(zhì)量把好關(guān)，并為后續(xù)的運(yùn)營轉(zhuǎn)化工作奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，《意見》要求在專利由發(fā)明人與高校共享（或發(fā)明人獨(dú)享）的情況下，發(fā)明人不能動(dòng)用財(cái)政經(jīng)費(fèi)，去支付應(yīng)由其作為專利權(quán)人（或共有專利權(quán)人）承擔(dān)的專利費(fèi)用，鼓勵(lì)發(fā)明人承擔(dān)專利費(fèi)用，可以進(jìn)一步提升發(fā)明人保護(hù)和運(yùn)用高質(zhì)量專利的主動(dòng)性。

高校專利成果“大而不優(yōu)”“多而不強(qiáng)”以及職務(wù)成果權(quán)屬不清都是制約高校成果轉(zhuǎn)化的重要原因?！奥殑?wù)科技發(fā)明披露、專利申請前評(píng)估、職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革這些措施有機(jī)結(jié)合，既有助于規(guī)范管理，有效維護(hù)高校和國家的合法權(quán)益，減少科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的法律風(fēng)險(xiǎn)，又能將有限的資源集中到優(yōu)質(zhì)的成果上，讓高質(zhì)量專利涌現(xiàn)出來，極大激發(fā)高校和科研人員的成果轉(zhuǎn)化積極性。”北京維昊知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所創(chuàng)始人劉翰倫向記者表示。

他山之石，摸索成果轉(zhuǎn)化中國經(jīng)驗(yàn)

《意見》明確的導(dǎo)向和具體的措施、保障為高校提升專利質(zhì)量，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化帶來契機(jī)，也對(duì)高?，F(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化管理和服務(wù)工作提出更高要求。記者了解到，國內(nèi)不少高校雖然成立了從事技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)工作的機(jī)構(gòu)，但專業(yè)化服務(wù)能力不足，運(yùn)行機(jī)制不健全，制約了高校專利管理和成果轉(zhuǎn)化向高質(zhì)量發(fā)展。

僅以專利申請?jiān)u估來說，在不少高?？萍脊芾碡?fù)責(zé)人看來，就是難以承受之重。開展專利申請?jiān)u估的目的是既要防止低質(zhì)量的科技成果被提交專利申請，浪費(fèi)國家資源，也要避免未來具有市場價(jià)值的優(yōu)秀成果未通過評(píng)估沒有申請專利，造成國有資產(chǎn)流失。那么高校能否建立健全管理制度和流程規(guī)范，利用好評(píng)估專家團(tuán)隊(duì)或?qū)I(yè)平臺(tái)、機(jī)構(gòu)的力量，提供高水平的評(píng)估服務(wù)？

北京大學(xué)科技開發(fā)部部長姚衛(wèi)浩介紹說，國外成果轉(zhuǎn)化成效顯著的高校都建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，負(fù)責(zé)學(xué)校的專利運(yùn)營與成果轉(zhuǎn)化工作，通常擁有專業(yè)化的服務(wù)團(tuán)隊(duì)、嚴(yán)格的項(xiàng)目篩選機(jī)制，運(yùn)行機(jī)制非常成熟，隊(duì)伍人手也比較充足。

“精通技術(shù)、法律和市場的技術(shù)經(jīng)理人是國外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式成功的關(guān)鍵因素?！澳鹂萍糃EO黃偉才對(duì)記者介紹，目前國內(nèi)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化規(guī)模較小，真正參與專利分析、交易、談判、訴訟等的機(jī)會(huì)不多，在準(zhǔn)確把握市場需求、專利質(zhì)量控制方面還有很大提升空間。北京航空航天大學(xué)法學(xué)院孫國瑞教授同樣認(rèn)為，高校成果轉(zhuǎn)化從創(chuàng)意、概念驗(yàn)證、小試、中試、樣機(jī)、產(chǎn)品到商品，整個(gè)過程都需要專業(yè)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)，這類技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)與人才的缺失正是我們的短板。

《意見》是否對(duì)國內(nèi)高校提出了過高的要求？陳柏強(qiáng)認(rèn)為，《意見》要求的是“有條件的高?！币凹涌旖ⅰ睂＠暾埱霸u(píng)估制度，可見文件已經(jīng)充分考慮到了不同高校的實(shí)際情況，應(yīng)引導(dǎo)各高校結(jié)合自身實(shí)際分類施策。

近年來，我國部分高校已開始將高價(jià)值專利培育與專利運(yùn)營作為成果轉(zhuǎn)化的重點(diǎn)內(nèi)容。參加沙龍的北京市科委副主任劉暉介紹，北京市科委已連續(xù)兩年設(shè)立專項(xiàng)重點(diǎn)支持在京高校院所加強(qiáng)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)、開展成果評(píng)估篩選及專利布局等工作。北京大學(xué)、北京理工大學(xué)、北京工業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)等多所高校在專項(xiàng)資金支持下，在專利價(jià)值評(píng)估、高價(jià)值篩選和培育等方面開展了相關(guān)工作。比如北京大學(xué)設(shè)立了“專利轉(zhuǎn)化基金”，對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行事先評(píng)估、推薦優(yōu)質(zhì)代理機(jī)構(gòu)，從源頭保證專利質(zhì)量，并開展存量專利的分級(jí)、分類及價(jià)值評(píng)估工作，理清自身專利狀況，制定分級(jí)運(yùn)營策略。

高?？己藱C(jī)制與學(xué)位評(píng)估指標(biāo)應(yīng)該如何完善，科技管理職能部門與其他部門如何更好銜接，職務(wù)成果如何披露，專利申請前評(píng)估應(yīng)如何開展，專利轉(zhuǎn)化基金如何實(shí)現(xiàn)保護(hù)成本與收益的平衡……沙龍討論中，多位高?？萍脊芾碡?fù)責(zé)人給出了各自的建議，但一個(gè)共同的觀點(diǎn)是，三部委聯(lián)合發(fā)文將翻開高校專利管理運(yùn)營新篇章，但政策文件如何正確理解并落實(shí)，以便用好用足政策，大力提升高校專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率，還需要高校同行共同交流和探索，形成高校職務(wù)科技成果管理的中國經(jīng)驗(yàn)。