隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念的日益深入人心，專利申請(qǐng)的數(shù)量在節(jié)節(jié)高升，伴隨而來(lái)的專利侵權(quán)糾紛也日漸增多。同其他訴訟案件一樣，專利侵權(quán)訴訟案件中證據(jù)也始終處于訴訟的核心地位，但專利侵權(quán)糾紛案件中的證據(jù)相比其他案件又有一定的特殊性。本文分別從原告與被告兩方面，就證據(jù)的搜集和運(yùn)用提出個(gè)人的淺見(jiàn)。

專利侵權(quán)案件適用普通民事侵權(quán)案件的基本構(gòu)成要件，即行為具有違法性，產(chǎn)生損害后果，二者之間存在因果關(guān)系，行為人具有過(guò)錯(cuò)。同時(shí)，專利侵權(quán)案件還具有其特殊性，這在雙方當(dāng)事人提交各自的證據(jù)時(shí)尤為值得注意。

原告的舉證和證明

一、權(quán)利證據(jù)

1、原告主體資格證明，包括自然人的身份證明，企事業(yè)單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位登記證。

2、專利權(quán)證書(shū)，證明專利權(quán)授權(quán)時(shí)的權(quán)屬狀況。

3、專利登記薄副本，一定意義上說(shuō)，專利登記薄副本是比專利證書(shū)更為重要的證據(jù)，因?yàn)閷＠C書(shū)記載的是專利授權(quán)時(shí)的權(quán)屬狀況，在授權(quán)之后，專利的權(quán)屬狀況可能會(huì)發(fā)生改變，如專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，專利被宣告無(wú)效等，這些內(nèi)容在專利證書(shū)上并不能反映出來(lái)，但卻會(huì)在專利登記薄副本上記載。在訴訟中，這項(xiàng)證據(jù)往往被當(dāng)事人或代理人忽視。

4、專利授權(quán)公告文本，不同的專利公告文本也是不一樣的。發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷臑闄?quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、摘要及摘要附圖；外觀設(shè)計(jì)的為公告授權(quán)的圖片或照片及簡(jiǎn)要說(shuō)明。專利公告文本能夠明確地反映專利保護(hù)的范圍，對(duì)于侵權(quán)事實(shí)有直接的證明力。

5、專利年費(fèi)收據(jù)，能夠證明專利持續(xù)有效。其實(shí)這一證據(jù)在提供了前述的專利登記薄副本的情況下，是可以不提供的。因?yàn)樵趯＠怯洷「北镜淖畹仔袝?huì)注明“該專利年費(fèi)已繳納至某年某月某日”。司法實(shí)務(wù)中專利權(quán)人提供專利年費(fèi)收據(jù)的證明目的在于說(shuō)明專利已繳納年費(fèi)，專利持續(xù)有效。但在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利的繳費(fèi)實(shí)務(wù)中，即使專利已被宣告無(wú)效，或因沒(méi)繳納年費(fèi)而導(dǎo)致專利權(quán)終止后，繳納專利費(fèi)也是可以進(jìn)行的，從而取得專利年費(fèi)收據(jù)。因此通過(guò)專利年費(fèi)收據(jù)證明專利持續(xù)有效是不充分的，有時(shí)甚至是錯(cuò)誤的。如此以來(lái)，前述的專利登記薄副本就顯得極其重要了。筆者認(rèn)為之所以在實(shí)務(wù)中出現(xiàn)用專利年費(fèi)收據(jù)來(lái)證明專利持續(xù)有效，可能是受《最高人民法院關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》第四條的影響，該條規(guī)定：專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)提交證明其專利權(quán)真實(shí)有效的文件，包括專利證書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、專利年費(fèi)交納憑證。這里專利年費(fèi)交納憑證是專利真實(shí)有效的文件之一，卻并未提及專利登記薄副本，不能不說(shuō)是一個(gè)瑕疵。

6、實(shí)用新型專利評(píng)價(jià)報(bào)告，《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律的若干規(guī)定》第八條規(guī)定，提起侵犯實(shí)用新型專利權(quán)訴訟的原告，應(yīng)當(dāng)在起訴時(shí)出具由國(guó)務(wù)院專利行政部門作出的檢索報(bào)告。因此在該司法解釋出臺(tái)后，不少法院在原告提起實(shí)用新型專利侵權(quán)訴訟時(shí)，若沒(méi)有提供實(shí)用新型的檢索報(bào)告，法院拒絕受理。但此種做法明顯的不符合民事訴訟法第108條的規(guī)定。隨后最高法院在答復(fù)北京市高級(jí)人民法院的請(qǐng)示中明確表示，出具實(shí)用新型的檢索報(bào)告并不是提起實(shí)用新型專利侵權(quán)訴訟的條件。但若不提供檢索報(bào)告，被告提起專利無(wú)效宣告請(qǐng)求的，如無(wú)其他可以不終止訴訟的情形，人民法院應(yīng)該中止訴訟。因此原告在起訴時(shí)最好提供實(shí)用新型專利的檢索報(bào)告，避免案件被中止審理。

二、侵權(quán)證據(jù)

1、書(shū)證，通常是公證書(shū)，專利權(quán)人通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)了侵權(quán)行為后，通常會(huì)向公證機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，對(duì)購(gòu)買侵權(quán)產(chǎn)品的過(guò)程及購(gòu)得的侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行公證或?qū)η謾?quán)現(xiàn)場(chǎng)（如許諾銷售）或?qū)η謾?quán)產(chǎn)品的安裝地進(jìn)行勘查公證，取得公證書(shū)，從而證明被告存在侵權(quán)行為。在公證取證的過(guò)程中，專利權(quán)人最好主動(dòng)向銷售者索取產(chǎn)品宣傳冊(cè)、銷售侵權(quán)產(chǎn)品人員的名片、購(gòu)貨發(fā)票或收據(jù)，以進(jìn)一步的明確，產(chǎn)品的生產(chǎn)者和銷售者，同時(shí)專利權(quán)人可要求公證機(jī)關(guān)對(duì)前述資料的來(lái)源和真實(shí)性作出說(shuō)明，一并記載在公證書(shū)中。另外順便提及一下，在選擇公證機(jī)關(guān)時(shí)，也應(yīng)有所考慮，如在省會(huì)城市，可以選擇省公證處，而不要選擇區(qū)公證處，一則可能區(qū)公證區(qū)缺乏經(jīng)驗(yàn)，二則可能區(qū)公證處出于地方保護(hù)或者擔(dān)心受到打擊報(bào)復(fù)，而以各種理由推托。此外在選擇公證處時(shí)還要注意《公證程序規(guī)則》第十四條的規(guī)定：公證事項(xiàng)由當(dāng)事人住所地、經(jīng)常居住地、行為地或者事實(shí)發(fā)生地的公證機(jī)構(gòu)受理。涉及不動(dòng)產(chǎn)的公證事項(xiàng)，由不動(dòng)產(chǎn)所在地的公證機(jī)構(gòu)受理。而第公證執(zhí)業(yè)區(qū)域是指由省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)，根據(jù)《公證法》第二十五條和《公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》第十條的規(guī)定以及當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，劃定的公證機(jī)構(gòu)受理公證業(yè)務(wù)的地域范圍。因此，在選擇公證處時(shí)，要注意其管轄范圍和執(zhí)業(yè)區(qū)域的雙重限定，以免申請(qǐng)不予受理，或錯(cuò)誤受理后導(dǎo)致公證書(shū)的程序瑕疵。

2、物證，專利權(quán)人從市場(chǎng)上購(gòu)得的侵權(quán)產(chǎn)品。購(gòu)得的侵權(quán)產(chǎn)品應(yīng)由公證人員封存，并拍照。在提交給法院之前，原告應(yīng)確保封條完好無(wú)損，否則被告將可能在質(zhì)證時(shí)提出異議，對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品不予認(rèn)可。如上所提，物證的取得過(guò)程是經(jīng)過(guò)公證的，專利權(quán)人或其代理人與公證員一起，以普通消費(fèi)者的身份到侵權(quán)人處購(gòu)買侵權(quán)產(chǎn)品，然后封存。在公證書(shū)中，會(huì)對(duì)這一過(guò)程進(jìn)行說(shuō)明，但是，很多公證書(shū)沒(méi)有對(duì)封存產(chǎn)品進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。舉一個(gè)案例說(shuō)明，筆者經(jīng)辦一起商標(biāo)侵權(quán)案件，作為被告（銷售者）的代理人，筆者發(fā)現(xiàn)原告當(dāng)庭提交的經(jīng)公證處封存的侵權(quán)產(chǎn)品的型號(hào)、規(guī)格在公證書(shū)中并沒(méi)有提及，封存的袋子雖然密閉無(wú)損，但是上面沒(méi)有編號(hào)等注明其與公證書(shū)的一致性。而原告是針對(duì)大量的銷售者進(jìn)行公證取證和訴訟的，這就無(wú)法絕對(duì)排除該封存的物證非本案被告所售的可能性。經(jīng)過(guò)法庭質(zhì)證和辯論，法官亦贊同這一意見(jiàn)。

三、損失證據(jù)

1、專利實(shí)施許可合同。現(xiàn)在司法實(shí)務(wù)中，少有原告提供直接或間接損失的證據(jù)，主要原因是此類證據(jù)舉證難度較大，舉證成本較高。目前，有大量的專利權(quán)人通過(guò)與他人簽訂專利實(shí)施許可合同，以約定的許可使用費(fèi)作為請(qǐng)求賠償?shù)囊罁?jù)。但是有些專利權(quán)企業(yè)雖然會(huì)和其業(yè)務(wù)單位簽訂名義上的專利實(shí)施許可合同，也會(huì)辦理相應(yīng)的備案手續(xù)以及專利許可使用費(fèi)的付款和繳稅憑證，但被許可方實(shí)際并未生產(chǎn)專利產(chǎn)品。在此種情形下，合同約定的許可使用費(fèi)嚴(yán)格來(lái)講不應(yīng)作為賠償?shù)膮⒄找罁?jù)。對(duì)此，被告雖然可以提出抗辯，但是鑒于專利實(shí)施許可合同的證明力較強(qiáng)，法律對(duì)此又有明確規(guī)定，因此，法官一般是會(huì)予以采信的。

2、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。根據(jù)專利法的相關(guān)規(guī)定，侵權(quán)賠償?shù)臄?shù)額確定除參照前述的專利許可使用費(fèi)外，還有權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)獲得的利益以及法定賠償。在原告主張以自己所受到到的損失作為賠償數(shù)額的依據(jù)時(shí)，應(yīng)提供自己?jiǎn)挝划a(chǎn)品獲利情況的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，以及原告因被告侵權(quán)造成銷售量減少的總數(shù)或者被告制造的侵權(quán)產(chǎn)品的數(shù)量，兩者相乘之積就是原告的損失數(shù)額的依據(jù)；在原告主張以被告的獲利作為賠償?shù)囊罁?jù)時(shí)，原告通常要申請(qǐng)法院保全被告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬冊(cè)，經(jīng)獨(dú)立的第三方審計(jì)后，以審計(jì)結(jié)論確定被告的侵權(quán)獲利情況，從而明確被告賠償?shù)囊罁?jù)。最后在法定賠償中，原告可提供一些證明被告侵權(quán)情節(jié)及專利產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)值的輔助證據(jù)，作為法院在確定具體賠償數(shù)額時(shí)的參照因素，比如被告與第三方簽訂的相關(guān)合同，被告在其網(wǎng)站等宣傳材料上關(guān)于侵權(quán)產(chǎn)品的標(biāo)價(jià)等等。

被告的質(zhì)證和舉證

被告在收到專利侵權(quán)訴訟的應(yīng)訴通知書(shū)后，不宜盲目地與原告協(xié)商和解，而應(yīng)全面分析原告提供的證據(jù)，并根據(jù)抗辯主張，收集組織對(duì)自己有利的證據(jù)。實(shí)務(wù)中被告的抗辯主張有多種，針對(duì)上文原告的各項(xiàng)權(quán)利要求，被告就有如下不同的抗辯主張。

一、權(quán)利瑕疵抗辯

被告提出權(quán)利抗辯時(shí)，通常是對(duì)原告的主體資格、專利權(quán)的權(quán)屬、專利權(quán)的效力等方面進(jìn)行抗辯。

專利侵權(quán)訴訟通常是由專利權(quán)人自己發(fā)起訴訟的，但在一些專利實(shí)施許可的情況下，則由被許可人提起訴訟。在此種情形下被告應(yīng)首先審查許可使用的方式，根據(jù)司法解釋的規(guī)定，只有獨(dú)占實(shí)施許可的被許可人可以作為原告提起訴訟，而普通許可和排他許可的被許可人沒(méi)有得到專利權(quán)人許可的情況下都不能作為原告提起訴訟，這就涉及到原告是否具有訴訟主體資格的問(wèn)題了。

有些原專利權(quán)人在專利權(quán)已轉(zhuǎn)讓給他人后，仍以專利權(quán)人的名義提起侵權(quán)訴訟，這顯然是不符合法律規(guī)定的。對(duì)此被告可以提供該專利的登記薄副本，以證明該專利權(quán)已發(fā)生轉(zhuǎn)移，原告不具備訴訟主體資格，從而要求法庭駁回其訴訟請(qǐng)求。

還有一種情況是，專利權(quán)可能已終止，但原告卻出于競(jìng)爭(zhēng)策略的考慮，對(duì)被告提起侵權(quán)訴訟。此種情況下，被告提供專利登記薄副本也是非常必要的。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，任何人都可以向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)辦理授權(quán)專利的登記薄副本。因此被告提供專利登記薄副本沒(méi)有任何法律或?qū)崉?wù)障礙，只要繳納必要的費(fèi)用即可。

更特殊的一種情況是，專利權(quán)人對(duì)專利申請(qǐng)至專利公告授權(quán)日期間的制造銷售相同產(chǎn)品的制造者或銷售者提起訴訟。而根據(jù)法律規(guī)定，在此期間的制造或銷售行為是不構(gòu)成專利侵權(quán)的，因此作為銷售者或制造者的被告也可以此提出抗辯。

二、不侵權(quán)抗辯

侵權(quán)判定的基本原則是全面覆蓋原則，被告抗辯不侵權(quán)的，應(yīng)證明侵權(quán)產(chǎn)品缺少了權(quán)利要求中的必要的技術(shù)特征，或者侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征與專利權(quán)利要求的必要技術(shù)特征在實(shí)質(zhì)上不同也不構(gòu)成等同。對(duì)此，被告只需根據(jù)原告提供的專利權(quán)利要求與侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行比較，就可得出結(jié)論，在必要情況下，也可以申請(qǐng)鑒定。

但若被告主張不侵權(quán)的理由是產(chǎn)品是他人假冒被告生產(chǎn)的，在此種情形下，法院應(yīng)該如何分配舉證責(zé)任呢？是由原告舉證產(chǎn)品確實(shí)是被告生產(chǎn)的呢，還是由被告舉證產(chǎn)品不是自己生產(chǎn)的呢？筆者認(rèn)為應(yīng)由原告承擔(dān)舉證責(zé)任。首先證明被告實(shí)施侵權(quán)行為是原告訴訟的核心要件，另外，就舉證原則來(lái)說(shuō)，證明作為要比證明不作為容易些。

第三種情形是被告以禁止反悔原則主張不侵權(quán)。為了證明原告反悔，被告應(yīng)舉證原告在專利申請(qǐng)或無(wú)效過(guò)程中，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)據(jù)或?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)的作出的意見(jiàn)陳述書(shū)或其他專利相關(guān)的文件中對(duì)其專利權(quán)利要求書(shū)或說(shuō)明書(shū)作出了某種限縮性的解釋。但在專利侵權(quán)訴訟中，原告卻主張適用等同原則對(duì)被告的侵權(quán)行為作出認(rèn)定，視圖擴(kuò)大了專利權(quán)的保護(hù)范圍。而這樣作對(duì)被告不利，對(duì)社會(huì)公眾也不利，且不符合誠(chéng)實(shí)信用的原則，因此是為專利司法所不準(zhǔn)的。為此被告應(yīng)詳細(xì)的了解專利所有文檔。跟前述專利登記薄副本一樣，任何人都可以向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出申請(qǐng)，請(qǐng)求復(fù)制專利文檔。因此專利被告在收到被告的訴狀后，首先要做的就是向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)復(fù)制涉案專利文檔。

三、公知技術(shù)（設(shè)計(jì)）抗辯

所謂公知技術(shù)（設(shè)計(jì)），是指發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表、在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)（設(shè)計(jì)）。為此被告應(yīng)提供與侵權(quán)產(chǎn)品采用的技術(shù)方案相同或等同記載公知技術(shù)的出版物，或有確切來(lái)源、銷售或使用時(shí)間的產(chǎn)品實(shí)物及有關(guān)的輔助憑證，如產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、產(chǎn)品圖冊(cè)、銷售發(fā)票以及證人證言等。有的被告在得知被提起專利侵權(quán)訴訟后，首先做的工作就是尋找上述證據(jù)，以證明原告的專利權(quán)不具有新穎性，以宣告專利權(quán)無(wú)效。這點(diǎn)主要運(yùn)用在外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)的訴訟中，因?yàn)橥庥^設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)相對(duì)比較容易，專利局受理后不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，這就使得“有效”的專利存在“無(wú)效”的風(fēng)險(xiǎn)。

四、先用權(quán)抗辯

先用權(quán)雖然不會(huì)導(dǎo)致原告的專利權(quán)失效，但卻是法律明確的不構(gòu)成侵權(quán)的抗辯理由。實(shí)務(wù)中不少被告會(huì)選擇使用先用權(quán)進(jìn)行抗辯，但成功者卻寥寥，這主要是因?yàn)樽C據(jù)不足。通常情況下被告應(yīng)提供以下證據(jù)：

1、在原告專利申請(qǐng)日之前的設(shè)計(jì)圖紙和工藝文件；

2、在原告專利申請(qǐng)日之前已購(gòu)置的設(shè)備數(shù)量及產(chǎn)能的資料。

五、合同抗辯

有這樣一個(gè)案例：專利權(quán)人與他人簽訂獨(dú)占實(shí)施許可合同。但合同簽訂后不久，專利權(quán)人又與另一人再次簽訂許可實(shí)施合同。被蒙在鼓里的獨(dú)占實(shí)施被許可人隨后發(fā)現(xiàn)了普通許可的被許可人的產(chǎn)品流入市場(chǎng)，遂對(duì)普通許可的被許可人提起侵權(quán)訴訟，此時(shí)普通許可的被許可人拿出普通許可實(shí)施合同抗辯，原告無(wú)奈只好撤訴，退而向?qū)＠麢?quán)人提起違約之訴。此案例就是典型的合同抗辯成功的例子。

另外一種情形是被告實(shí)施的與原告專利相同或等同的技術(shù)方案是從他人處獲得許可的，在此種情形下，被告應(yīng)向法庭提供許可合同。此證據(jù)雖然不能免除被告的侵權(quán)責(zé)任，但被告可申請(qǐng)追加轉(zhuǎn)讓人作為被告，以共同承擔(dān)賠償責(zé)任，避免直接承擔(dān)全部侵權(quán)責(zé)任。這也是一種訴訟技巧，在無(wú)法避免承擔(dān)責(zé)任的時(shí)候，盡量少得承擔(dān)，即部分免責(zé)。

六、侵權(quán)獲利低于原告請(qǐng)求賠償金額的抗辯

原告在提起侵權(quán)訴訟時(shí)，較多的依據(jù)專利許可使用費(fèi)作為侵權(quán)賠償數(shù)額的依據(jù)或者以法定賠償50萬(wàn)元的上限作為賠償?shù)囊罁?jù)。而后者，因?yàn)橛蟹傻囊?guī)定，很多原告索性直接按照50萬(wàn)元的上限提起訴訟。若被告的侵權(quán)成立，但獲利明顯低于原告的主張時(shí)，被告可以以自己侵權(quán)獲利的數(shù)額對(duì)原告提出的過(guò)高的賠償數(shù)額進(jìn)行抗辯。為此被告應(yīng)提供有公信力的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，證明自己的獲利狀況。同時(shí)也可提供其他輔助證據(jù)，如公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證明成立日期至發(fā)生侵權(quán)行為之間的時(shí)間較短等證據(jù)，以進(jìn)一步減輕自己的賠償責(zé)任。

七、合法來(lái)源抗辯

根據(jù)專利法第63條第2款的規(guī)定，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的目的使用或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，能證明產(chǎn)品合法來(lái)源的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。因此此條為被告提供了較好的法定抗辯根據(jù)，被告應(yīng)充分利用。為此被告應(yīng)提供確切的合法來(lái)源的證據(jù)，如買賣合同、租賃合同、發(fā)票、運(yùn)輸單據(jù)以及其他證明交易合法成立的所有證據(jù)，同時(shí)被告可提供其他相關(guān)證據(jù)，如封存的樣品，產(chǎn)品的圖片等，以免被告在前述證據(jù)的關(guān)聯(lián)性方面提出異議。當(dāng)然，這是針對(duì)比較正規(guī)的被告公司而言。實(shí)務(wù)中有一些個(gè)體經(jīng)營(yíng)者，由于管理問(wèn)題，通常無(wú)法提供上述詳盡的證據(jù)，那就面臨著因無(wú)法提供合法來(lái)源而承擔(dān)賠償責(zé)任的不利后果。