國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》的公告（第461號(hào)）

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告

第四六一號(hào)

《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》已經(jīng)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

特此公告。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2021年11月15日

專利權(quán)質(zhì)押登記辦法

第一條  為了促進(jìn)專利權(quán)運(yùn)用和資金融通，保障相關(guān)權(quán)利人合法權(quán)益，規(guī)范專利權(quán)質(zhì)押登記，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)專利法》及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)專利權(quán)質(zhì)押登記工作。

第三條  以專利權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。

質(zhì)押合同可以是單獨(dú)訂立的合同，也可以是主合同中的擔(dān)保條款。

出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)共同向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記，專利權(quán)質(zhì)權(quán)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記時(shí)設(shè)立。

第四條  以共有的專利權(quán)出質(zhì)的，除全體共有人另有約定的以外，應(yīng)當(dāng)取得其他共有人的同意。

第五條  在中國(guó)沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。

中國(guó)單位或者個(gè)人辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的，可以委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。

第六條  當(dāng)事人可以通過互聯(lián)網(wǎng)在線提交電子件、郵寄或窗口提交紙件等方式辦理專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)手續(xù)。

第七條  申請(qǐng)專利權(quán)質(zhì)押登記的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交下列文件：

（一）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽字或蓋章的專利權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)表；

（二）專利權(quán)質(zhì)押合同；

（三）雙方當(dāng)事人的身份證明，或當(dāng)事人簽署的相關(guān)承諾書；

（四）委托代理的，注明委托權(quán)限的委托書；

（五）其他需要提供的材料。

專利權(quán)經(jīng)過資產(chǎn)評(píng)估的，當(dāng)事人還應(yīng)當(dāng)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。

除身份證明外，當(dāng)事人提交的其他各種文件應(yīng)當(dāng)使用中文。身份證明是外文的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)附送中文譯文；未附送的，視為未提交。

當(dāng)事人通過互聯(lián)網(wǎng)在線辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交電子件與紙件原件的一致性作出承諾，并于事后補(bǔ)交紙件原件。

第八條  當(dāng)事人提交的專利權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)包括以下與質(zhì)押登記相關(guān)的內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的姓名或名稱、地址；

（二）被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額；

（三）債務(wù)人履行債務(wù)的期限；

（四）專利權(quán)項(xiàng)數(shù)以及每項(xiàng)專利權(quán)的名稱、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日；

（五）質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

第九條  除本辦法第八條規(guī)定的事項(xiàng)外，當(dāng)事人可以在專利權(quán)質(zhì)押合同中約定下列事項(xiàng)：

（一）質(zhì)押期間專利權(quán)年費(fèi)的繳納；

（二）質(zhì)押期間專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可；

（三）質(zhì)押期間專利權(quán)被宣告無效或者專利權(quán)歸屬發(fā)生變更時(shí)的處理；

（四）實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)，相關(guān)技術(shù)資料的交付；

（五）已辦理質(zhì)押登記的同一申請(qǐng)人的實(shí)用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造于同日申請(qǐng)發(fā)明專利、質(zhì)押期間該發(fā)明申請(qǐng)被授予專利權(quán)的情形處理。

第十條  國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到當(dāng)事人提交的質(zhì)押登記申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)予以受理，并自收到之日起5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，決定是否予以登記。

通過互聯(lián)網(wǎng)在線方式提交的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查并決定是否予以登記。

第十一條  專利權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)經(jīng)審查合格的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利登記簿上予以登記，并向當(dāng)事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押登記通知書》。經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出不予登記的決定，并向當(dāng)事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押不予登記通知書》：

（一）出質(zhì)人不是當(dāng)事人申請(qǐng)質(zhì)押登記時(shí)專利登記簿記載的專利權(quán)人的；

（二）專利權(quán)已終止或者已被宣告無效的；

（三）專利申請(qǐng)尚未被授予專利權(quán)的；

（四）專利權(quán)沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的；

（五）因?qū)＠麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛已請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中止有關(guān)程序，或者人民法院裁定對(duì)專利權(quán)采取保全措施，專利權(quán)的質(zhì)押手續(xù)被暫停辦理的；

（六）債務(wù)人履行債務(wù)的期限超過專利權(quán)有效期的；

（七）質(zhì)押合同不符合本辦法第八條規(guī)定的；

（八）以共有專利權(quán)出質(zhì)但未取得全體共有人同意且無特別約定的；

（九）專利權(quán)已被申請(qǐng)質(zhì)押登記且處于質(zhì)押期間的；

（十）請(qǐng)求辦理質(zhì)押登記的同一申請(qǐng)人的實(shí)用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造已于同日申請(qǐng)發(fā)明專利的，但當(dāng)事人被告知該情況后仍聲明同意繼續(xù)辦理專利權(quán)質(zhì)押登記的除外；

（十一）專利權(quán)已被啟動(dòng)無效宣告程序的，但當(dāng)事人被告知該情況后仍聲明同意繼續(xù)辦理專利權(quán)質(zhì)押登記的除外；

（十二）其他不符合出質(zhì)條件的情形。

第十二條  專利權(quán)質(zhì)押期間，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)現(xiàn)質(zhì)押登記存在本辦法第十一條所列情形并且尚未消除的，或者發(fā)現(xiàn)其他應(yīng)當(dāng)撤銷專利權(quán)質(zhì)押登記的情形的，應(yīng)當(dāng)撤銷專利權(quán)質(zhì)押登記，并向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押登記撤銷通知書》。

專利權(quán)質(zhì)押登記被撤銷的，質(zhì)押登記的效力自始無效。

第十三條  專利權(quán)質(zhì)押期間，當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址更改的，應(yīng)當(dāng)持專利權(quán)質(zhì)押登記變更申請(qǐng)表、變更證明或當(dāng)事人簽署的相關(guān)承諾書，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記變更手續(xù)。

專利權(quán)質(zhì)押期間，被擔(dān)保的主債權(quán)種類及數(shù)額或者質(zhì)押擔(dān)保的范圍發(fā)生變更的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)持專利權(quán)質(zhì)押登記變更申請(qǐng)表以及變更協(xié)議，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記變更手續(xù)。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到變更登記申請(qǐng)后，經(jīng)審核，向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押登記變更通知書》，審核期限按照本辦法第十條辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行。

第十四條  有下列情形之一的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)持專利權(quán)質(zhì)押登記注銷申請(qǐng)表、注銷證明或當(dāng)事人簽署的相關(guān)承諾書，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理質(zhì)押登記注銷手續(xù)：

（一）債務(wù)人按期履行債務(wù)或者出質(zhì)人提前清償所擔(dān)保的債務(wù)的；

（二）質(zhì)權(quán)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的；

（三）質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)的；

（四）因主合同無效、被撤銷致使質(zhì)押合同無效、被撤銷的；

（五）法律規(guī)定質(zhì)權(quán)消滅的其他情形。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到注銷登記申請(qǐng)后，經(jīng)審核，向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押登記注銷通知書》，審核期限按照本辦法第十條辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行。專利權(quán)質(zhì)押登記的效力自注銷之日起終止。

第十五條  專利登記簿記錄專利權(quán)質(zhì)押登記的以下事項(xiàng)，并在定期出版的專利公報(bào)上予以公告：出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、主分類號(hào)、專利號(hào)、授權(quán)公告日、質(zhì)押登記日、變更項(xiàng)目、注銷日等。

第十六條  出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人以合理理由提出請(qǐng)求的，可以查閱或復(fù)制專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)辦理相關(guān)文件。

專利權(quán)人以他人未經(jīng)本人同意而辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)為由提出查詢和復(fù)制請(qǐng)求的，可以查閱或復(fù)制辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)過程中提交的申請(qǐng)表、含有出質(zhì)人簽字或蓋章的文件。

第十七條  專利權(quán)質(zhì)押期間，出質(zhì)人未提交質(zhì)權(quán)人同意其放棄該專利權(quán)的證明材料的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予辦理專利權(quán)放棄手續(xù)。

第十八條  專利權(quán)質(zhì)押期間，出質(zhì)人未提交質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓或者許可實(shí)施該專利權(quán)的證明材料的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)或者專利實(shí)施許可合同備案手續(xù)。

出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人實(shí)施出質(zhì)的專利權(quán)的，出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。

第十九條  專利權(quán)質(zhì)押期間，出現(xiàn)以下情形的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知質(zhì)權(quán)人：

（一）被宣告無效或者終止的；

（二）專利年費(fèi)未按照規(guī)定時(shí)間繳納的；

（三）因?qū)＠麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛已請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中止有關(guān)程序，或者人民法院裁定對(duì)專利權(quán)采取保全措施的。

第二十條  當(dāng)事人選擇以承諾方式辦理專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)手續(xù)的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局必要時(shí)對(duì)當(dāng)事人的承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)承諾內(nèi)容與實(shí)際情況不符的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出通知，要求限期整改。逾期拒不整改或者整改后仍不符合條件的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的失信懲戒措施。

第二十一條  本辦法由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條  本辦法自發(fā)布之日起施行。