知識產(chǎn)權(quán)，激勵創(chuàng)新的“金鑰匙”

編者按

前不久，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)》報告顯示，盡管新冠肺炎疫情對生活和生計造成了巨大影響，但得益于全球眾多國家在技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域的激勵政策，這些國家在注重數(shù)字化、技術(shù)和創(chuàng)新的諸多領(lǐng)域都展現(xiàn)出驚人的韌性。

日前，英國、法國、日本分別制定出臺《促進創(chuàng)新與增長報告（2020-2021）、《工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理指南》（第二版）以及《知識產(chǎn)權(quán)推進計劃2021》。為此，本報聚焦這3個國家在激勵創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護政策方面出臺的最新舉措，予以解讀，以饗讀者。

英國：創(chuàng)新復(fù)蘇的一劑“強心針”

英國知識產(chǎn)權(quán)局于2021年8月發(fā)布了《促進創(chuàng)新與增長報告（2020-2021）》，該報告對英國知識產(chǎn)權(quán)局在2020年至2021年間的工作進行了總結(jié)回顧。從這篇報告中，我們能夠了解到英國知識產(chǎn)權(quán)局在致力推動英國成為世界上具有創(chuàng)新與創(chuàng)造力國家方面所做的努力，從而借鑒和分享其中有益實踐，達到“他山之石，可以攻玉”的目的。

在提供優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)方面，英國知識產(chǎn)權(quán)局一直在提升商標、專利等核心業(yè)務(wù)水平，以保護企業(yè)的創(chuàng)新投資、鼓勵創(chuàng)新者的發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)機會和刺激經(jīng)濟增長。在2020年2月，英國知識產(chǎn)權(quán)局就推出了“客戶戰(zhàn)略計劃”，將創(chuàng)新主體，主要是企業(yè)主體視為客戶，通過建立“客戶體驗部門”，匯集全局的客戶專家，提升客戶的服務(wù)體驗。同時簡化了投訴流程，確保投訴能夠得到及時處理，并設(shè)置了年度“卓越客戶服務(wù)獎”的獨立審查機制。為了應(yīng)對過去一年中知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量的創(chuàng)紀錄增長的現(xiàn)實，英國知識產(chǎn)權(quán)局也招募了額外的審查員，同時培訓、發(fā)展和留住高素質(zhì)的員工，以優(yōu)化自身的服務(wù)。在提升知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的努力中，英國知識產(chǎn)權(quán)局推行了機構(gòu)轉(zhuǎn)型項目，并根據(jù)英國的特殊情況推行了歐盟注冊商標平穩(wěn)過渡機制。機構(gòu)轉(zhuǎn)型項目涵蓋了流程再造、組織設(shè)計和數(shù)字化變革等計劃，具體如數(shù)字化管理知識產(chǎn)權(quán)、人工智能商標檢索等服務(wù)的推行，以幫助申請主體更好地作出授權(quán)申請選擇，避免不必要的成本。

在創(chuàng)建全球領(lǐng)先的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境方面，英國知識產(chǎn)權(quán)局的主要舉措是制定創(chuàng)新激勵政策。在英國脫歐過渡期結(jié)束之時，為了減少脫歐對中小企業(yè)帶來的知識產(chǎn)權(quán)保護沖擊，英國知識產(chǎn)權(quán)局于2020年12月31日制定了脫歐過渡期結(jié)束后的政策法律框架，通過了9項法定文書。對于企業(yè)而言，這些立法保護了企業(yè)寶貴的無形資產(chǎn)，有助于最大限度地減少對企業(yè)市場經(jīng)營的干擾。為了支持這些立法，英國知識產(chǎn)權(quán)局還更新了信息系統(tǒng)，以確保大約200萬件知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利在脫歐過渡時期結(jié)束時仍可獲得保護。

值得一提的是，除了上述舉措，英國知識產(chǎn)權(quán)局還針對新冠肺炎疫情所帶來的特殊情況開展了諸多活動，尤其是針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護開展了一系列專門工作。例如進行了新冠肺炎疫情期間消費者文化和消費習慣的調(diào)研，比較了在英國不同地區(qū)封鎖差異下的消費傾向，得出了若干關(guān)鍵性的結(jié)論，這一調(diào)研能夠為疫情防控常態(tài)化下英國的文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供指引。同時，英國知識產(chǎn)權(quán)局也在為創(chuàng)新企業(yè)的融資進行著努力。英國知識產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)與知識產(chǎn)權(quán)評估團隊合作，研究知識產(chǎn)權(quán)評估工作的變化，并對金融行業(yè)迄今為止的工作進行了全面審查，并正在制定金融知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以確保能夠與金融部門合作，為積極進行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的企業(yè)增加投資。

英國知識產(chǎn)權(quán)局的這份報告給予了我們很多的啟示和借鑒，即便在新冠肺炎疫情陰影的籠罩下，英國也沒有放松對于知識產(chǎn)權(quán)的重視，并因地制宜地開展了很多工作，始終將服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護放在首位。對于英國知識產(chǎn)權(quán)局所采取的這些舉措的現(xiàn)實成效，還有待我們繼續(xù)跟進研究，但是單就這些舉措本身而言，我們相信已經(jīng)能夠給予相關(guān)市場主體信心和動力，是疫情之下一劑催化創(chuàng)新復(fù)蘇的“強心針”。（施小雪 作者單位：中國人民公安大學法學院）

法國：科技初創(chuàng)企業(yè)加速發(fā)展的“指南針”

法國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局今年9月推出了第二版《工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理指南》（下稱《指南》）?！吨改稀返谝话媸莾赡昵皩ｉT為初創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)的經(jīng)理，專門從事研發(fā)、營銷、法律和知識產(chǎn)權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)理、知識產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域的專業(yè)人士以及法國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局的合作伙伴推出的，主要的目的是利用工業(yè)產(chǎn)權(quán)提升產(chǎn)業(yè)的競爭力，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可采用的方法和最佳實踐方面，給企業(yè)家和決策者提供參考。

法國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局局長帕斯卡·法爾在序言中指出：在制定《企業(yè)增長和轉(zhuǎn)化行動綱要法》的過程中，越來越多的人意識到創(chuàng)新和工業(yè)產(chǎn)權(quán)作為增長和競爭的助推器的意義，企業(yè)越早意識到工業(yè)產(chǎn)權(quán)的重要性，就越能引導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展。法國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局完全有責任和能力為管理人員、研發(fā)部門經(jīng)理以及法務(wù)方面的常見問題提供系統(tǒng)而簡明的回答。

這些問題涵蓋如何保護企業(yè)的商業(yè)秘密，如何獲得專利、商標的保護，如何實施這些技術(shù)成果、獲得收益并使之成為競爭致勝的法寶，如何服務(wù)于企業(yè)的總體戰(zhàn)略等。

因此，這部指南不僅僅是普及工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的法律常識，它更多地將篇幅聚焦到工業(yè)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、利用以及如何提高企業(yè)核心競爭力，從一開始就將工業(yè)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)合在一起。

在具體介紹時，《指南》會結(jié)合生動的案例直擊現(xiàn)實的應(yīng)用場景，例如它提到2004年創(chuàng)辦的一家名為米歇爾和奧古斯丁的餅干公司，該公司借助品牌知名度很快延伸到奶制品、果汁和甜食領(lǐng)域。2011年以來，該公司借助法國、歐盟商標制度及馬德里商標國際注冊體系注冊了90多件文字、圖形、口號商標，產(chǎn)品已經(jīng)遍及十多個國家，2015年還在美國開辦了分廠。巧合的是，就在筆者撰寫此文的時候，筆者注意到這個品牌的奶酪餅干產(chǎn)品，餅干包裝上上除了帶有企業(yè)的商標之外，還特別突出了地標產(chǎn)品——孔泰奶酪。

《指南》在介紹企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)合作模式的時候，還提到了小米和諾基亞的專利交叉許可的案例，通過這樣的合作，兩個公司不僅可以避免侵犯對方的專利權(quán)，還可以進入對方的技術(shù)領(lǐng)域，在包括人工智能、增強現(xiàn)實以及物聯(lián)網(wǎng)等方面開展廣泛的合作。

第一版《指南》涉及的領(lǐng)域已經(jīng)非常廣泛，包括專利布局、工業(yè)產(chǎn)權(quán)價值評估、銀行質(zhì)押、技術(shù)合作協(xié)議的簽訂等。新版《指南》特別提到法國國家投資銀行和法國工業(yè)組織合作推出的《深度科技初創(chuàng)公司和大公司的雙方合作備忘錄》，詳細列舉了合作進程中的各個風險點，以促進這兩類企業(yè)之間的合作。需要指出的是，通過這家銀行，法國加大了對初創(chuàng)企業(yè)深度科技領(lǐng)域開發(fā)的財務(wù)支持，由2015年3億歐元增長到2019年的15億歐元。

總體說來，《指南》的風格簡明、活潑，大量借用圖片表格展示企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運用和保護的全鏈條。最后，《指南》還提供了30張卡片式的匯總圖表，便于讀者記憶掌握核心知識點，有助于推廣知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的最佳實踐，涵蓋對公司專有技術(shù)知識的保護，每項知識產(chǎn)權(quán)的價值和公司可以從中獲得的競爭優(yōu)勢，以及如何將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融入到企業(yè)戰(zhàn)略之中，不失為一部圖文并茂、深入淺出的法律及管理的實戰(zhàn)讀物。（黃暉 作者單位：北京市萬慧達律師事務(wù)所）

日本：投資增長的“穩(wěn)定劑”

2021年7月13日，日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部公布了《知識產(chǎn)權(quán)推進計劃2021》（下稱《推進計劃》）。為了促進知識產(chǎn)權(quán)投資和運用，日本政府擬制定一系列將知識產(chǎn)權(quán)與資本市場更加有效銜接的舉措，其中一些內(nèi)容值得予以關(guān)注。

在《推進計劃》中，日本政府認為本國的投資機構(gòu)更傾向于有形資產(chǎn)的投資，其結(jié)果就導(dǎo)致本國企業(yè)價值中無形資產(chǎn)所占的比例，相較于歐美企業(yè)格外地低。而對于研究開發(fā)的投資，日本大企業(yè)的投資規(guī)模相較于美國GAFA（谷歌、蘋果、臉書和亞馬遜這美國四大互聯(lián)網(wǎng)巨頭的英文縮寫）等企業(yè)，更是存在一定的劣勢。為了讓日本企業(yè)在未來激烈的國際競爭中能夠脫穎而出，《推進計劃》得出的結(jié)論是必須加大對于知識產(chǎn)權(quán)等無形財產(chǎn)的投資和運用，同時創(chuàng)造良好的制度環(huán)境予以保障。

在制定如何公開知識產(chǎn)權(quán)投資信息的指南方面，近些年，越來越多的投資人開始注重企業(yè)的生產(chǎn)活動是否符合綠色環(huán)保的要求。譬如日本的養(yǎng)老基金就會分析投資意向企業(yè)的專利數(shù)據(jù)，對其中有利于減少二氧化碳排放的專利進行評分。種種跡象表明投資人未來評估企業(yè)價值的時候，符合綠色環(huán)保發(fā)展方向的知識產(chǎn)權(quán)的信息將愈發(fā)重要。

企業(yè)公開的知識產(chǎn)權(quán)信息，不能簡單地理解為是僅僅公開企業(yè)持有的知識產(chǎn)權(quán)名錄，而是需要明確地提示企業(yè)未來將如何運用知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)其經(jīng)營目標，同時必須意識到成本和未來收益率的問題。只有這樣的公開方式才能充分展示知識產(chǎn)權(quán)的投資價值，真正獲得投資人或金融機構(gòu)的青睞。

在引導(dǎo)金融機關(guān)對具有創(chuàng)新屬性的中小企業(yè)資產(chǎn)進行整體性評估方面，具有創(chuàng)新屬性的中小企業(yè)在發(fā)展過程中，特別是發(fā)展初期需要大量且持續(xù)的研發(fā)經(jīng)費支持。但是，日本的財產(chǎn)擔保制度目前仍以傳統(tǒng)有形的固定資產(chǎn)為中心，這樣就導(dǎo)致以知識產(chǎn)權(quán)等無形財產(chǎn)為主的初創(chuàng)企業(yè)很難獲得融資。

為了改變這一現(xiàn)狀，《推進計劃》提出，可以利用日本金融廳和中小企業(yè)廳目前正在推進建立的“事業(yè)成長擔保權(quán)（暫定名稱）”制度，將企業(yè)包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形財產(chǎn)和有形財產(chǎn)作為整體看待，評估企業(yè)的價值并決定融資的額度?！锻七M計劃》認為，具有創(chuàng)新屬性的中小企業(yè)非常適合這項新的制度設(shè)計，如果該制度未來實施得當并切實發(fā)揮了作用，既能確保企業(yè)的經(jīng)營自由少受“金主”的干預(yù)，也能令“擁有”更多知識產(chǎn)權(quán)和具有創(chuàng)新屬性的中小企業(yè)實際獲得更多的融資，從而支持其持續(xù)開展研發(fā)和經(jīng)營活動。

值得注意的是，《推進計劃》所倡導(dǎo)的企業(yè)積極公開的“知識產(chǎn)權(quán)信息”，除了專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)等傳統(tǒng)意義上的知識產(chǎn)權(quán)之外，也包括了數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密、銷售網(wǎng)絡(luò)等更廣范圍的“泛知識產(chǎn)權(quán)信息”。在數(shù)字化消費時代，《推進計劃》提出只有充分重視并深入分析“泛知識產(chǎn)權(quán)信息”，企業(yè)才能制作出符合消費者需求的個性化商品、提供滿足用戶不同訴求的差異化服務(wù)，從而獲得“脫穎而出”的高額利潤。

實際上，為了推動企業(yè)科學核算和管理知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，早在2018年11月，我國財政部和國家知識產(chǎn)權(quán)局就聯(lián)合發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)會計信息披露規(guī)定》，進一步規(guī)范和細化了知識產(chǎn)權(quán)會計信息披露規(guī)則。對于已經(jīng)在企業(yè)資產(chǎn)負債表中確認的知識產(chǎn)權(quán)，要求其進一步完善在會計報表附注中披露相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息；而對于那些未能在資產(chǎn)負債表中予以確認、但又可能影響企業(yè)價值的知識產(chǎn)權(quán)信息，允許企業(yè)在會計報表附注中自愿進行披露。

事實上，日本近期發(fā)布了一系列關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)信息公開的改革動向，為本國企業(yè)創(chuàng)新提供政策激勵。值得注意的是，日本預(yù)計年內(nèi)出臺的《對知識產(chǎn)權(quán)投資·運用戰(zhàn)略等企業(yè)信息進行有效公開的指南》，其具體內(nèi)容值得我們持續(xù)關(guān)注。（顧昕 作者單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心）