需要檢索現(xiàn)有技術(shù)。越快越好。從何著手？

專利檢索并不能算作一門“科學(xué)”。雖然當(dāng)今市場(chǎng)上存在大量檢索工具及服務(wù)機(jī)構(gòu)，卻并沒有一本“放之四海而皆準(zhǔn)”的手冊(cè)可以保證成功檢索到所有相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。但是，如果您能夠參考下文介紹的這些技巧，那么，您獲得更具針對(duì)性的精確結(jié)果的可能性將大大提高。（本文使用的是德溫特創(chuàng)新平臺(tái)及德溫特世界專利索引 (DWPI)進(jìn)行檢索）

1、檢索專利授權(quán)理由或授權(quán)前最后一次對(duì)權(quán)利要求的修改
在專利無(wú)效檢索中，如果時(shí)間有限，可以優(yōu)先檢索專利授權(quán)理由和/或授權(quán)前最后一次對(duì)權(quán)利要求修改的內(nèi)容。如果通過這種檢索獲得了現(xiàn)有技術(shù)，并可據(jù)此證明專利審查員作出準(zhǔn)予授權(quán)的理由不成立或最近一次對(duì)權(quán)利要求的修改仍然不具備授權(quán)的條件，那么，綜合使用專利審查員已經(jīng)引用的現(xiàn)有技術(shù)和新檢索到的現(xiàn)有技術(shù)，就有機(jī)會(huì)無(wú)效您檢索的權(quán)利要求。

2、針對(duì)同族專利進(jìn)行引用檢索
如果發(fā)明不屬于分類明確的領(lǐng)域，抑或有多種不同的應(yīng)用，從而導(dǎo)致通過關(guān)鍵詞和/或分類號(hào)檢索無(wú)法得到令人滿意的結(jié)果時(shí)，引用檢索會(huì)是一種有效手段。大多數(shù)檢索員都會(huì)對(duì)專利審查過程中引用的專利文獻(xiàn)進(jìn)行引用檢索，但這還不夠，還應(yīng)對(duì)其同族專利審查過程中引用的專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索。同族專利可使用DWPI（或其他家族分類系統(tǒng)）的定義的專利家族，以便于管理檢索結(jié)果。若通過關(guān)鍵詞和/或分類號(hào)檢索無(wú)法找到相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)，還可以借助多代引用檢索。在專利無(wú)效檢索中，可以從已授權(quán)專利的前向引用專利來(lái)檢索其后向引用專利，然后按關(guān)鍵日期進(jìn)行篩選。這樣應(yīng)能檢索到可能有用的現(xiàn)有技術(shù)。對(duì)于主題難以查找或者關(guān)鍵詞似乎沒什么用的情況，引用檢索特別有效。

3、在無(wú)效檢索中，查閱專利審查員最后一次的檢索歷史
不要花費(fèi)過多的時(shí)間分析專利審查員已經(jīng)瀏覽過的結(jié)果。在美國(guó)的專利審查過程中，專利審查員會(huì)執(zhí)行多次檢索。一件美國(guó)專利申請(qǐng)獲得授權(quán)是以專利審查員所執(zhí)行的檢索結(jié)果為基礎(chǔ)。審查員的檢索歷史會(huì)公布在Image File Wrapper（申請(qǐng)文件案卷信息）中，并可供公眾查閱?？芍攸c(diǎn)查看審查員最后一次檢索記錄，即未檢索出足以駁回專利申請(qǐng)的現(xiàn)有技術(shù)的檢索記錄。您可以仔細(xì)看一下這項(xiàng)檢索記錄，找到審查員已經(jīng)檢索過的技術(shù)方案，并且更重要的是，找到他們未檢索過的技術(shù)方案。重走一遍別人的老路意義不大，因此，您的檢索式要將目光投向?qū)＠麑彶閱T可能忽略的那些現(xiàn)有技術(shù)。因?yàn)閷＠麑彶閱T往往時(shí)間有限，所以，您要尋找審查員因檢索范圍過窄而遺漏的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)。有時(shí)，這可能表現(xiàn)為關(guān)鍵詞擴(kuò)展不足，或者忽略了可能有用的分類號(hào)，往往會(huì)導(dǎo)致檢索結(jié)果數(shù)量很少。這時(shí)您可以嘗試逐步擴(kuò)展，并審視(A)您的檢索式得到的結(jié)果與(B)專利審查員的檢索式得到的結(jié)果之間存在的差異。

4、在使用CPC分類號(hào)時(shí)，檢索CPC主分類號(hào)，即德溫特創(chuàng)新平臺(tái)的“CPCP”字段
大多數(shù)檢索員都在檢索式中使用“CPC” 字段作為分類號(hào)篩選條件。但是，根據(jù)這個(gè)字段（以及其他檢索界面的類似字段）找到的文獻(xiàn)，其CPC分類號(hào)可能被標(biāo)示為主分類號(hào)，但也可能被標(biāo)示為 “檢索字段” ，即副分類。而使用 “CPCP” 字段找到的文獻(xiàn)其CPC分類號(hào)只會(huì)被標(biāo)示為主分類號(hào)。這樣檢索結(jié)果范圍更小、相關(guān)性更強(qiáng)，進(jìn)而加速檢索過程。

5、在較短的時(shí)間范圍內(nèi)放寬檢索條件
如果您的檢索有一個(gè)關(guān)鍵日期，那么，對(duì)于某些檢索項(xiàng)目，可以嘗試集中檢索這個(gè)關(guān)鍵日期之前的一個(gè)月內(nèi)的現(xiàn)有技術(shù)。很多情況下，專利申請(qǐng)都是倉(cāng)促提交的，因?yàn)閷＠麢?quán)人或公司可能因各種理由需要緊急提交申請(qǐng)?；蛘?，某次會(huì)議上宣布了一項(xiàng)行業(yè)重大進(jìn)展，或某個(gè)產(chǎn)品引發(fā)了一系列的專利活動(dòng)。這種情況下，大量的相關(guān)申請(qǐng)會(huì)在非常接近關(guān)鍵日期的一段時(shí)期內(nèi)提交。這時(shí)縮短時(shí)間范圍的同時(shí)放寬其他檢索條件，有可能能夠獲得最優(yōu)的現(xiàn)有技術(shù)，尤其是對(duì)發(fā)展速度快、技術(shù)更迭頻繁的領(lǐng)域而言更是如此。

6、查閱同族專利的ISR
查看在您檢索的專利授權(quán)日期之后發(fā)出的其他同族專利的國(guó)際檢索報(bào)告（“ISR”）。有時(shí)，申請(qǐng)人會(huì)繼續(xù)申請(qǐng)其他同族專利，若其ISR報(bào)告發(fā)出時(shí)間太晚，則在專利審查程序中無(wú)法參考。查閱這些報(bào)告，理解ISR檢索員在報(bào)告中闡述的觀點(diǎn)。有時(shí)，這些報(bào)告會(huì)移交至國(guó)內(nèi)專利審查程序，但有時(shí)不會(huì)。不要忽視這些報(bào)告。有時(shí)ISR會(huì)給您帶來(lái)驚喜！

7、先檢索標(biāo)題、摘要和權(quán)利要求，然后再檢索專利說(shuō)明書
通常，檢索標(biāo)題、摘要和權(quán)利要求就能得到相關(guān)結(jié)果，省時(shí)省力。檢視這些結(jié)果之后，再向外擴(kuò)展檢索專利說(shuō)明書，并去掉您已經(jīng)在之前的檢索中看到的結(jié)果。

8、使用日本專利分類體系F-term和德溫特手工代碼
有人認(rèn)為，日本的F-term分類體系是世界上最完善、最詳盡的專利分類體系。其分類數(shù)量超過CPC（截止于2013年，二者數(shù)量分別大致為380,000和250,000），并且基于各個(gè)方面或視角，譬如用途、效果、材料、制造方法、應(yīng)用等等，對(duì)分類進(jìn)行更加細(xì)致的擴(kuò)展。德溫特手工代碼基于德溫特世界專利索引 (DWPI) 對(duì)專利進(jìn)行標(biāo)引，采用一種不同的、基于常識(shí)方法來(lái)分類，有助于找到以其他方式難以發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)有技術(shù)。特別是，當(dāng)您難以找到準(zhǔn)確的IPC或CPC分類號(hào)時(shí)，可以試試日本F-term分類體系或德溫特手工代碼。或許您會(huì)發(fā)現(xiàn)踏破鐵鞋無(wú)覓處，得來(lái)全不費(fèi)工夫。

9、專利檢索和非專利文獻(xiàn)檢索之間相結(jié)合
很多時(shí)候，專利檢索員都是先檢索“專利”，然后檢索“非專利文獻(xiàn)”。但二者結(jié)合使用往往更富成效。譬如，可以先在Web of Science當(dāng)中快速進(jìn)行非專利檢索，從得到的檢索結(jié)果中，您可以大致了解到可能會(huì)有哪些重要的發(fā)明人，然后再利用這些發(fā)明人來(lái)進(jìn)行專利檢索。對(duì)于部分技術(shù)，這種方法可以讓您快速檢索到具有較高相關(guān)性、值得關(guān)注的現(xiàn)有技術(shù)。

10、設(shè)置第二關(guān)鍵日期，以幫助縮小需進(jìn)行閱讀篩選的數(shù)據(jù)量
對(duì)于許多檢索，第一關(guān)鍵日期應(yīng)為優(yōu)先權(quán)日或申請(qǐng)日。但如果技術(shù)更新較快，則可能出現(xiàn)這樣的情況：以過去的某個(gè)日期為分界線，在此之前不可能有任何技術(shù)或知識(shí)能夠申請(qǐng)任何與您所檢索的內(nèi)容接近的專利。舉例來(lái)說(shuō)，移動(dòng)支付技術(shù)是現(xiàn)代支付系統(tǒng)的一大特征，但一般認(rèn)為它們最早出現(xiàn)于2008年7月。雖然不是絕對(duì)的，但對(duì)于檢索移動(dòng)支付技術(shù)而言，在2008年7月之后至第一關(guān)鍵日期之前這個(gè)時(shí)間范圍內(nèi)檢索，將最有可能找到最符合條件的現(xiàn)有技術(shù)。

花點(diǎn)時(shí)間，策略性的構(gòu)建專利檢索式，無(wú)疑會(huì)提高獲得優(yōu)質(zhì)結(jié)果的幾率。

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